GB/T 35770合规管理体系认证介绍

GB/T 35770合规管理体系认证介绍

合规管理体系认证证书（Compliance Management System Certification），简称CMS认证，是基于GB/T 35770等相关标准和规范的合规管理体系建设，并由权威第三方机构进行的认证评定，确认企业合规管理体系的成熟度和有效性的认证证书。它是对企业合规性管理的有效评估，也是企业资质评估的重要标志之一。

一、合规管理体系认证的核心内容

合规管理体系认证主要关注组织的合规管理制度、机构设置、职责分配、过程控制等方面是否符合法律法规要求。具体而言，它涵盖了以下几个方面：

合规管理制度：企业是否建立了完善的合规管理制度，包括合规政策、合规程序、合规指南等，以确保员工行为符合法律法规要求。机构设置与职责分配：企业是否设立了专门的合规管理部门或岗位，并明确其职责和权限，以确保合规管理的有效实施。过程控制：企业是否通过有效的过程控制手段，如风险评估、合规审查、合规培训等，来确保合规管理体系的持续有效运行。二、合规管理体系认证的申请流程

准备申请材料

申请材料包括组织的基本信息、管理体系的详细描述、内部审核和管理评审的记录等。这些材料应清晰准确地反映出组织的合规管理体系，以便认证机构进行评估和审核。

选择合适的认证机构

选择合适的认证机构是申请过程中的关键一步。认证机构应具有权威性和公信力，能够提供专业的评估和审核服务。根据组织的行业和特定需求，选择最适合的认证机构进行合作。

提交申请并接受审核

将准备好的申请材料提交给选定的认证机构，并按照认证机构的要求接受现场审核或远程审核。审核过程中，认证机构将对组织的合规管理体系进行全面评估，包括制度、机构设置、职责分配、过程控制等方面。

获得认证证书

如果组织的合规管理体系符合GB/T 35770等相关标准和规范的要求，且经过认证机构的评估和审核后认为有效，那么组织将获得合规管理体系认证证书。

三、合规管理体系认证带来的收益

提高企业管理水平

合规管理体系认证可以帮助企业建立一套完善的合规流程，带动企业内部多个环节的优化，提升企业的管理水平。同时，通过建立证明索取、授权制度以及成本控制制度等流程，可有效提高企业的资源利用效率。

提升企业信用及品牌价值

在快速发展的市场环境中，人们越来越注重企业的商业信誉及品牌价值。合规管理体系认证可以证明企业的守法经营及管理水平，从而树立企业形象，提升企业信誉度及品牌价值，获得客户及投资者的关注和信任。

提高企业竞争力

随着市场竞争的不断加剧，企业管理体系认证已成为提高企业竞争力的重要手段之一。合规管理体系认证可以有效提高企业的竞争力，为企业留住优质客户并拓展新的市场空间提供有力保障。

四、结语

办理合规管理体系认证证书需要持续的努力和改进。通过建立和保持有效的合规管理体系，企业将在实现业务成功的同时，树立起诚实、透明的企业形象。在办理过程中，如果遇到任何困难或疑问，可以寻求专业的合规咨询机构的帮助，以获得专业的指导和支持。

GB/T 35770合规管理体系认证是企业提升管理水平、增强竞争力、树立良好形象的重要途径。企业应积极申请并持续改进合规管理体系，以适应不断变化的市场环境。

公司体系认证怎么做

公司体系认证可按以下流程办理：

明确认证目标与标准

选择认证类型，如ISO 9001（质量管理）、ISO 14001（环境管理）、ISO 45001（职业健康安全）等，依据企业需求确定。同时，学习对应体系的国际/国家标准，明确管理体系框架。

准备阶段

组建团队，指定管理者代表，协调各部门配合，也可聘请咨询机构协助。编制文件，制定质量手册、程序文件，完善记录表单。开展全员培训，让员工理解体系要求并掌握操作规范。

体系运行与内部审核

体系试运行，按文件要求运行并保留3个月以上记录。由内审员进行内部审核，检查体系运行有效性，整改不符合项并形成内审报告。之后，最高管理者主持管理评审，确认体系适宜性、充分性。

选择认证机构与提交申请

选择CNAS认可的第三方认证机构，如中国质量认证中心。提交营业执照、组织架构图、工艺流程等基础资料，以及管理体系文件、内审/管理评审报告。

外部审核与认证

认证机构先进行文件审核，审查体系文件合规性。然后进行现场审核，检查实际运行情况并提出整改要求。整改通过后，即可获证，认证证书有效期3年，需每年年审。

持续改进

定期接受监督审核，持续优化管理体系，确保符合标准要求。特殊行业（如医疗、食品）需额外提供行业资质证明，认证周期通常2 - 6个月，具体视企业规模和准备情况而定。

企业办理ISO2000体系认证需要的条件和资料

企业办理ISO20000体系认证需要的条件和资料

条件：

企业资质：

中国企业需持有工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》、《生产许可证》或等效文件。

外国企业需持有关机构的登记注册证明。

IT服务管理体系建立与运行：

申请方的IT服务管理体系需已按ISO/IEC 20000-1:2005标准的要求建立，并实施运行3个月以上。

已经按照文件化的体系运行三个月以上，并在进行认证审核前按照文件的要求进行了至少一次管理评审和内部IT服务管理体系审核。

合规性：

信息技术服务管理体系运行期间及建立体系前的一年内未受到主管部门行政处罚。

资料：

组织法律证明文件：

营业执照及年检证明复印件。

组织机构代码证书复印件。

体系运行证明文件：

申请认证体系有效运行的证明文件，如体系文件发布控制表，有时间标记的记录等复印件。

申请组织简介：

组织简介（1000字左右），详细描述企业的基本情况、发展历程、业务范围等。

申请组织的主要业务流程，包括关键业务流程的流程图或描述。

组织机构图或职能表述文件，清晰展示企业的组织架构和各部门职能。

申请组织的体系文件：

服务管理方针和计划，明确企业的服务管理目标和策略。

服务级别协议，与客户或合作伙伴签订的服务质量协议。

能力管理流程，包括员工能力评估、培训和发展计划等。

服务连续性和可用性管理流程，确保服务的持续性和可用性。

服务级别管理流程，监控和评估服务质量的流程。

服务报告流程，定期向管理层和客户报告服务情况的流程。

信息安全管理流程，保护企业信息安全和客户隐私的流程。

IT服务预算和核算流程，管理IT服务成本和预算的流程。

业务关系管理流程，与客户和合作伙伴建立和维护良好关系的流程。

供方管理流程，选择、评估和管理供应商的流程。

事件管理流程，处理突发事件和故障的流程。

问题管理流程，分析和解决根本问题的流程。

配置管理流程，管理IT资产和配置的流程。

变更管理流程，控制和管理变更的流程。

发布管理流程，管理和发布新服务或功能的流程。

整个体系文件的结构和清单，清晰展示体系文件的组成和关系。

文件对照说明：

申请组织体系文件与ISO/IEC 20000-1:2005（E）要求的文件对照说明，证明企业的体系文件符合标准要求。

内部审核和管理评审证明资料：

申请组织内部审核和管理评审的证明资料，包括审核报告、评审记录等。

保密性或敏感性声明：

申请组织记录保密性或敏感性声明，确保企业信息的保密性和安全性。

以上就是企业办理ISO20000体系认证需要满足的条件和需要准备的资料。企业在准备这些资料和条件时，应确保信息的真实性和完整性，以便顺利通过认证审核。

合规管理体系如何备案

方法如下。

1、资格预审、签署认证合同、支付认证费。

2、开展认证前咨询，提交相关认证材料。

3、认证机构的审核员应进行现场审核。

4、认证机构对认证结果的批准。

5、将认证结果报国家认监委备案就可以，国家认监委会给与颁发认证证书。

知识产权合规管理体系认证认证多少钱

知识产权合规管理体系认证的费用因企业规模、行业特点、认证机构等多种因素而异，无法给出一个统一的费用标准。

一般来说，认证费用主要包括申请费、审核费和证书费等。以下是根据不同因素大致估算的费用范围：

1. 企业规模：大型企业由于知识产权类型和业务流程复杂，认证费用相对较高，可能在1.5万到3万元左右；中小企业则相对简单，费用可能在几千元到1.5万元之间。

2. 行业特点：一些技术密集型行业，如高新技术产业，由于知识产权管理要求高、难度大，认证费用会偏高，可能比普通行业高出20%-50%。

3. 认证机构：不同的认证机构收费标准存在差异，大型知名认证机构收费可能相对较高，而小型机构收费可能较低。

认证涵盖的知识产权范围也会影响费用。如果专利、商标、著作权等全部涵盖，费用会相对较高；如果仅针对部分类型进行认证，费用则会低一些。

需要注意的是，除了上述费用外，企业在进行知识产权合规管理体系认证过程中，还需要投入一定的人力、物力和时间成本，用于建立和完善知识产权管理体系、进行内部培训等工作。

因此，企业在考虑进行知识产权合规管理体系认证时，应综合考虑多种因素，制定合理的预算。

知识产权合规管理体系认证办理，知识产权方针、目标如何制定？

知识产权合规管理体系认证办理中，知识产权方针、目标的制定方法如下：

一、知识产权方针的制定

知识产权方针是企业知识产权合规管理体系的基石，它为企业提供了知识产权管理的总体方向和原则。在制定知识产权方针时，最高管理者应确保方针满足以下要求：

与企业的经营发展相适应：

知识产权方针应与企业的整体战略和业务目标保持一致，确保知识产权管理能够支持企业的长期发展。

遵守知识产权合规义务：

方针应明确表达企业对遵守知识产权法律法规和国际标准的承诺，确保企业在知识产权方面的行为合法合规。

在企业内部得到沟通、理解和应用：

方针应清晰明了，易于理解和传播，确保企业全体员工都能认识到知识产权的重要性，并在日常工作中加以应用。

在持续适宜性方面得到评审：

方针应定期进行评估和更新，以确保其始终与企业的战略方向和市场环境保持同步。

可获取并保持成文信息：

方针应以书面形式记录，并保存在企业易于获取的位置，以便员工随时查阅。

包括持续改进知识产权合规管理体系的承诺：

方针应体现企业对持续改进知识产权合规管理体系的决心和承诺，鼓励员工积极参与知识产权管理活动，不断提高企业的知识产权管理水平。

示例（展示知识产权方针的某个具体表述或宣传海报）：

二、知识产权目标的制定

知识产权目标是企业在知识产权合规管理体系中设定的具体、可衡量的目标，用于指导企业的知识产权管理活动。在制定知识产权目标时，企业应遵循以下原则：

与知识产权方针保持一致：

目标应紧密围绕知识产权方针展开，确保目标的实现能够支持方针的落实。

保持成文信息并可考核：

目标应以书面形式记录，并设定明确的考核标准和时间节点，以便对目标的完成情况进行评估和跟踪。

与企业发展相适应：

目标应根据企业的实际情况和发展需求进行制定，确保目标的可行性和有效性。

适时更新：

目标应随着企业战略方向和市场环境的变化进行适时更新，以保持其与企业发展的同步性。

在制定知识产权目标时，企业应结合以下事项和需求进行策划：

确保知识产权合规管理体系能够实现其预期结果；确保履行知识产权合规义务；增强有利影响；预防或减少不利影响；实现改进。

同时，企业应针对相关职能、层次和知识产权合规管理体系所需的过程建立并保持知识产权目标，并确保这些目标具有层次性、具体性和可操作性。例如，企业可以设定长期目标、年度目标、企业目标和部门目标等，以全面覆盖企业的知识产权管理活动。

三、知识产权目标实现的策划

在策划如何实现知识产权目标时，企业应确定以下关键要素：

实现目标的方法：

明确实现目标的具体步骤和措施，确保目标的顺利实现。

所需资源：

评估实现目标所需的资源投入，包括人力、物力、财力等，并确保资源的合理配置和有效利用。

岗位和职责：

明确各岗位在知识产权目标实现过程中的职责和任务，确保各项工作的有序开展。

完成时间：

设定明确的完成时间节点，以便对目标的进度进行监控和跟踪。

应对风险和机遇的措施：

识别和分析实现目标过程中可能面临的风险和机遇，并制定相应的应对措施，以确保目标的顺利实现。

如何在知识产权合规管理体系过程中整合并实施这些措施：

将应对措施融入知识产权合规管理体系的各个环节和过程中，确保措施的有效实施和持续改进。

评价措施的有效性：

对实施措施的有效性进行评价和反馈，以便及时调整和优化措施，确保目标的顺利达成。

知识产权方针和目标的制定是知识产权合规管理体系认证办理中的重要环节。企业应结合自身的实际情况和发展需求，制定符合要求的知识产权方针和目标，并加强策划和实施工作，以确保知识产权合规管理体系的有效运行和持续改进。

餐饮公司办理体系认证流程

餐饮公司办理体系认证（以ISO 22000为例）流程主要包括准备、申请、审核、获证与维护四个阶段。

准备阶段：一是选择认证标准，明确认证类型为ISO 22000食品安全管理体系，并确认适用范围，涵盖原料验收、加工、服务等环节。二是建立管理体系，制定如HACCP计划、前提方案PRP等体系文件，确保危害分析、关键控制点（CCP）监控等符合标准，且体系需实际运行3个月以上。三是准备材料，包括营业执照、食品经营许可证等基础资质；工艺流程图、CCP监控记录、员工培训档案等技术文件；以及承诺遵守法规及认证要求的自我声明。申请阶段：首先选择经国家认监委（CNCA）批准的认证机构，如SGS、BV、方圆认证等，确认其资质及服务范围。然后向机构提交认证申请表、体系文件及相关材料，并缴纳约10000元的费用。审核阶段：分为文件审核（第一阶段）和现场审核（第二阶段）。文件审核主要审查体系文件的完整性与合规性，确定现场审核可行性。现场审核会实地检查原料验收记录、CCP监控执行、环境卫生、员工操作规范性，进行员工访谈以确认培训效果及流程熟悉度。若存在不符合项，需在规定时间内完成整改并通过复核。获证与维护：审核通过后颁发有效期为3年的证书，未通过则需整改后重新审核。获证后需定期开展内部审核与管理评审，每3年进行监督审核以维持证书有效性。

关键提示，选择机构优先考虑权威性，全程保留完整记录以备监管核查。

合规管理体系认证证书认证条件

合规管理体系认证证书认证条件

合规管理体系认证证书是对组织合规管理水平的一种认可，它表明组织已经建立了有效的合规管理体系，并符合相关认证标准的要求。以下是获得合规管理体系认证证书的主要条件：

一、企业资质要求

企业需持有工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》等有效资质文件。这是证明企业合法经营、具备独立法人资格的基本条件。

二、建立并实施合规管理体系

申请人应当按照国际有效标准（如GB/T 35770-2017，即ISO 19600的等同采用标准）的要求，在组织内建立质量管理体系。这里的“质量管理体系”应理解为包含合规管理在内的综合管理体系，因为ISO 19600是合规管理体系的指南。管理体系需实施至少3个月。这是为了确保体系有足够的时间进行试运行，以检验其有效性和可操作性。

三、内部审核与管理评审

至少完成一次内部审核。内部审核是对体系运行情况进行全面检查的过程，旨在发现体系运行中存在的问题和不足，并提出改进措施。进行有效的管理评审。管理评审是最高管理者对体系运行情况进行全面评价的过程，旨在确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。

四、合规记录与行政处罚

管理体系运行期间和体系建立前一年内，未受到主管部门的行政处罚。这表明企业在合规管理方面表现良好，没有因违规行为而受到处罚。

虽然未直接列为认证条件，但企业在申请合规管理体系认证时，还需注意以下几点：

合规文化建设：企业应积极倡导合规文化，将合规理念融入企业的核心价值观和日常运营中。合规文化是企业合规管理体系的基石，有助于增强员工的合规意识和责任感。合规风险管理：企业应建立有效的合规风险管理机制，对面临的合规风险进行识别、分析和评估，并采取相应的控制措施来降低风险。持续改进：合规管理体系应是一个持续改进的过程。企业应定期对体系进行审查和改进，以适应不断变化的合规环境和业务需求。

获得合规管理体系认证证书需要企业满足一系列严格的条件，包括企业资质、体系建立与实施、内部审核与管理评审以及合规记录等方面。通过获得认证，企业可以证明其具备健全的合规管理体系和较高的合规管理水平，从而增强市场竞争力，降低合规风险。

（注：此图展示了合规管理体系的一般框架，有助于理解合规管理体系的构成和要素。）（注：此图展示了ISO 19600合规管理体系指南的封面，是合规管理体系认证的重要参考依据。）（注：此图展示了合规管理体系认证的一般流程，包括申请、审核、认证等阶段。）